根據(jù)自治區(qū)黨委統(tǒng)一部署，2024年3月8日至4月25日，自治區(qū)黨委第十一巡視組對(duì)華宸信托公司黨委開展了常規(guī)巡視。2024年5月22日，自治區(qū)黨委巡視組向華宸信托反饋了意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進(jìn)展情況予以公布。

一、華宸信托有限責(zé)任公司黨委履行巡視整改主體責(zé)任情況

公司黨委把抓好巡視反饋意見整改工作作為重要政治任務(wù)，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于內(nèi)蒙古和金融工作的重要指示批示精神，以鑄牢中華民族共同體意識(shí)為工作主線，堅(jiān)持做到整改責(zé)任全承擔(dān)、反饋問題全整改、反饋意見全落實(shí)，全力推動(dòng)整改任務(wù)落地見效。

（一）提高政治站位，迅速研究部署。5月22日，自治區(qū)黨委巡視組意見反饋會(huì)議結(jié)束后，公司黨委第一時(shí)間召開會(huì)議，傳達(dá)反饋會(huì)議精神，安排部署落實(shí)工作。召開巡視整改專題民主生活會(huì)，班子成員緊緊圍繞巡視反饋指出的問題和意見，嚴(yán)肅開展批評(píng)和自我批評(píng)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，奠定抓實(shí)巡視整改工作思想基礎(chǔ)。集中整改期結(jié)束前，公司黨委又對(duì)巡視反饋問題整改情況進(jìn)行了一次“回頭看”，對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行再調(diào)度、再檢視、再整改，確保高質(zhì)量完成巡視整改任務(wù)。

（二）加強(qiáng)組織保障，壓實(shí)整改責(zé)任。公司黨委自覺把巡視整改工作扛在肩上、抓在手上，充分發(fā)揮統(tǒng)攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心作用。成立巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班，明確黨委書記巡視整改第一責(zé)任人職責(zé)和班子成員“一崗雙責(zé)”，建立工作專班周調(diào)度、黨委會(huì)月調(diào)度、重大問題隨時(shí)研究的整改推動(dòng)機(jī)制。為進(jìn)一步夯實(shí)整改責(zé)任，制定印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步細(xì)化〈整改方案〉的通知》，對(duì)制定的每條整改措施都明確具體責(zé)任人和完成時(shí)限，確保整改責(zé)任真正落到實(shí)處。

（三）強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，突出整改成效。公司黨委把階段性整改和長(zhǎng)期整改、堵塞漏洞和源頭治理、解決問題和形成長(zhǎng)效機(jī)制結(jié)合起來，既注重“當(dāng)下改”的舉措，又注重形成“長(zhǎng)久治”的規(guī)章制度。先后專題調(diào)度巡視整改工作12次，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專班開展周調(diào)度20次，專班累計(jì)發(fā)布工作提示16次，為持續(xù)鞏固巡視整改工作成效提供堅(jiān)強(qiáng)制度保障。

二、巡視反饋問題整改落實(shí)情況

公司黨委圍繞自治區(qū)黨委巡視組反饋的問題和提出的意見，從貫徹落實(shí)黨中央和自治區(qū)黨委關(guān)于金融工作的重要決策部署、落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任、落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線和落實(shí)各類監(jiān)督檢查4個(gè)方面，研究細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)推進(jìn)整改任務(wù)落實(shí)。

（一）貫徹落實(shí)黨中央和自治區(qū)黨委關(guān)于金融工作的重要決策部署方面

1.服務(wù)“五大任務(wù)”，加強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目資金精準(zhǔn)投放。

一是在支持五大任務(wù)制度和規(guī)劃安排方面，制定《華宸信托有限責(zé)任公司支持“五大任務(wù)”業(yè)務(wù)拓展指引》、《華宸信托有限責(zé)任公司支持“五大任務(wù)”具體措施》、《華宸信托有限責(zé)任公司打好金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“翻身仗”三年行動(dòng)方案》、《發(fā)揮功能優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)信托政治性人民性的意見》、《關(guān)于發(fā)揮金融政治性、人民性作用業(yè)務(wù)工作再安排的實(shí)施意見》。

二是累計(jì)支持“五大任務(wù)”153617萬元，重點(diǎn)支持自治區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鑄牢祖國(guó)北疆安全穩(wěn)定屏障建設(shè)，支持高新區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及支持普惠金融發(fā)展。

三是持續(xù)推動(dòng)相關(guān)項(xiàng)目落地，在支持“五大任務(wù)”方面，已通過公司審批項(xiàng)目4個(gè)，分別投向建設(shè)生態(tài)安全屏障方面、鑄牢祖國(guó)北疆安全穩(wěn)定屏障方面以及公益慈善方面。

2.支持自治區(qū)建設(shè)由直接融資向參與和服務(wù)社會(huì)治理方向轉(zhuǎn)變。

一是按照監(jiān)管導(dǎo)向，制定《華宸信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)及產(chǎn)品體系建設(shè)指引》，把25個(gè)信托業(yè)務(wù)品種精細(xì)分為推動(dòng)類、研究類、關(guān)注類。成立高質(zhì)量發(fā)展攻堅(jiān)小組，從各類業(yè)務(wù)入手展開課題/方案研究，助推公司新型業(yè)務(wù)加速落地。

二是《產(chǎn)品及業(yè)務(wù)體系建設(shè)指引》中信托三大類25個(gè)方向確定的12類推動(dòng)類業(yè)務(wù)中，6類項(xiàng)目有產(chǎn)品真正落地。

三是持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新推動(dòng)業(yè)務(wù)落地，將在企業(yè)破產(chǎn)服務(wù)信托、家庭服務(wù)信托、權(quán)益類信托計(jì)劃方面有所突破。

3.滿足人民群眾多樣化金融需求。

一是制定《發(fā)揮功能優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)信托政治性人民性的意見》、《關(guān)于發(fā)揮金融政治性、人民性作用業(yè)務(wù)工作再安排的實(shí)施意見》、《2024年度品牌宣傳工作實(shí)施方案》。

二是落地首單薪酬延付服務(wù)信托，利用信托隔離功能實(shí)現(xiàn)維護(hù)員工權(quán)益，通過穩(wěn)健增值提升福利水平，以信托服務(wù)提升人民群眾安全感、獲得感，是公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新之作。                                            

三是年內(nèi)成立2單慈善信托，已過會(huì)審批公益慈善信托業(yè)務(wù)2單。推動(dòng)家庭信托完成產(chǎn)品研究、設(shè)計(jì)、建章建制、營(yíng)銷委托人等工作。

4.全力推進(jìn)增資工作。

一是提高對(duì)增資擴(kuò)股重大事項(xiàng)的重視程度。將增資擴(kuò)股等影響公司重大發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)工作列入《2024年度政治責(zé)任清單》。

二是按照自治區(qū)政府主席辦公會(huì)精神制定中長(zhǎng)期增資擴(kuò)股目標(biāo)，持續(xù)推動(dòng)增資事項(xiàng)。

5.完善業(yè)務(wù)決策機(jī)制。

一是進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)決策工作機(jī)制，防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高決策科學(xué)性、及時(shí)性、規(guī)范性，遵循《公司章程》前提下，修訂了《華宸信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)決策管理辦法》。

二是按照《華宸信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)決策管理辦法》，遵循獨(dú)立性、回避性原則，合理安排決策會(huì)委員名單。同時(shí)，如遇公司領(lǐng)導(dǎo)分工變動(dòng)或部門負(fù)責(zé)人變動(dòng)，及時(shí)做好業(yè)務(wù)決策委員調(diào)整。

三是制定《華宸信托有限責(zé)任公司重大事項(xiàng)決策清單》，進(jìn)一步厘清黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層權(quán)責(zé)邊界。

6.完善收入分配機(jī)制。

一是壓緊壓實(shí)公司黨委政治責(zé)任，提級(jí)調(diào)度考核工作、進(jìn)行清單式管理，確?？己酥笜?biāo)確定精準(zhǔn)、考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行嚴(yán)格。

二是完善《華宸信托有限責(zé)任公司績(jī)效考核管理辦法》，細(xì)化分解合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營(yíng)效益、發(fā)展轉(zhuǎn)型、社會(huì)責(zé)任等考核指標(biāo)，全方面考核部門實(shí)績(jī)，不以單一利潤(rùn)指標(biāo)或規(guī)模指標(biāo)作為考核內(nèi)容。通過樹立實(shí)干實(shí)績(jī)鮮明導(dǎo)向、堅(jiān)持績(jī)效與目標(biāo)任務(wù)完成情況掛鉤，調(diào)動(dòng)干部員工積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。注重將績(jī)效完成情況與個(gè)人考核相掛鉤、將考核結(jié)果與職務(wù)職級(jí)調(diào)整相掛鉤，體現(xiàn)獎(jiǎng)勤罰懶、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，做到嚴(yán)管和厚愛結(jié)合、激勵(lì)和約束并重。

三是制定業(yè)績(jī)目標(biāo)指標(biāo)，分解年度目標(biāo)任務(wù)，制定2024年度目標(biāo)任務(wù)書并嚴(yán)格執(zhí)行到位，避免出現(xiàn)業(yè)績(jī)指標(biāo)脫離實(shí)際、未按指標(biāo)進(jìn)行考核的問題。

7.回歸業(yè)務(wù)本源，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

一是制定《華宸信托有限責(zé)任公司發(fā)展規(guī)劃綱要》、《華宸信托有限責(zé)任公司助推內(nèi)蒙古高質(zhì)量發(fā)展業(yè)務(wù)拓展指引》、《華宸信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)及產(chǎn)品體系建設(shè)指引》、《深化改革提升行動(dòng)實(shí)施方案(2024-2025) 》、《華宸信托有限責(zé)任公司打好金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“翻身仗”三年行動(dòng)方案》，搭建起回歸本源、轉(zhuǎn)型發(fā)展的制度體系。

二是當(dāng)年新增實(shí)收信托規(guī)模中，標(biāo)品信托規(guī)模比例大幅上漲，占47.47%，成立2單慈善信托。

8.加快存續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置。

一是公司黨委重點(diǎn)研究調(diào)度。將不良風(fēng)險(xiǎn)化解工作納入黨委《政治責(zé)任清單》，年內(nèi)黨委會(huì)就風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作專題學(xué)習(xí)4次，專題研究部署風(fēng)險(xiǎn)防范化解特別是不良處置工作7次。

二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范化解制度體系建設(shè)。制定《“清收不良 化解風(fēng)險(xiǎn)”三年行動(dòng)方案（2024-2026）》，以風(fēng)險(xiǎn)化解領(lǐng)導(dǎo)小組為基礎(chǔ)、高管層牽頭認(rèn)領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，形成上下協(xié)調(diào)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

三是細(xì)化年度目標(biāo)任務(wù)和處置措施。制定《2024年風(fēng)險(xiǎn)化解方案》，形成《年度處置時(shí)間節(jié)點(diǎn)掛圖》，限時(shí)全力推動(dòng)存量不良項(xiàng)目化解。   

9.加強(qiáng)對(duì)抵債資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理。

制定《關(guān)于對(duì)已收回抵債資產(chǎn)處置的方案》，分類施策、穩(wěn)步推進(jìn)抵債資產(chǎn)的盤活工作。

10.嚴(yán)格執(zhí)行信托項(xiàng)目資產(chǎn)質(zhì)量分類。

一是加強(qiáng)信托項(xiàng)目信用風(fēng)險(xiǎn)管理能力，規(guī)范信托項(xiàng)目分類標(biāo)準(zhǔn)，有效完善信托項(xiàng)目信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)分類工作制度機(jī)制，制定《華宸信托有限責(zé)任公司信托項(xiàng)目信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級(jí)分類操作規(guī)范》，為信托項(xiàng)目信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)分類提供制度支撐。

二是為確保該制度有效落實(shí)，提升員工對(duì)制度的執(zhí)行力，鞏固制度建設(shè)成果，組織各相關(guān)部門工作人員開展制度培訓(xùn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)分類辦法》以及公司《操作規(guī)范》等。通過培訓(xùn)，公司相關(guān)部門員工對(duì)分類標(biāo)準(zhǔn)更加明晰，對(duì)工作職責(zé)更加明確。

三是為嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)要求，舉一反三，公司從防范自身風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)管理角度出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目開展“回頭看”工作，全面梳理了近年來分類情況，并形成《風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目資產(chǎn)質(zhì)量分類情況的調(diào)查報(bào)告》。

四是在《華宸信托有限責(zé)任公司統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》中對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的檢查評(píng)估、考核評(píng)價(jià)等方面明確了獎(jiǎng)懲機(jī)制，在《華宸信托有限責(zé)任公司信托業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)信息披露進(jìn)行了明確規(guī)定。

（二）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任方面

11.嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

一是按照干部管理權(quán)限，修訂了《華宸信托有限責(zé)任公司問責(zé)管理辦法》。同時(shí)，舉一反三，結(jié)合2023年問責(zé)工作經(jīng)驗(yàn)，細(xì)化了問責(zé)程序，增加了消保、反洗錢、案防等違規(guī)行為問責(zé)情形。

二是針對(duì)監(jiān)管部門指出的問題，公司逐筆、逐項(xiàng)核定違規(guī)事實(shí)，從問題危害程度、主觀故意程度、問題發(fā)生頻度等三個(gè)維度進(jìn)行判斷，每個(gè)維度中區(qū)分嚴(yán)重程度，又劃分為三類，共計(jì)區(qū)分27種情形，根據(jù)違規(guī)事實(shí)對(duì)所有責(zé)任人“對(duì)號(hào)入座”，確定問題屬性，再根據(jù)問題屬性予以相應(yīng)處罰。

12.消除信息化建設(shè)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

一是專門成立了信息化建設(shè)專項(xiàng)調(diào)查組，對(duì)軟件開發(fā)與數(shù)據(jù)運(yùn)維采購情況開展逐一調(diào)查，形成了《“信息化建設(shè)存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》。

二是針對(duì)調(diào)查和審計(jì)查出現(xiàn)行采購制度中存在的問題，公司經(jīng)過認(rèn)真調(diào)研、反復(fù)研究修訂了《采購管理辦法》，進(jìn)一步明確各類采購項(xiàng)目的“采購方式”、“付款方式”等條款，注意加強(qiáng)合同管理，從制度上嚴(yán)防采購過程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

13.加強(qiáng)警示教育。

一是落實(shí)公司黨委主體責(zé)任，不斷加強(qiáng)警示監(jiān)督力度，印發(fā)《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)貫通協(xié)調(diào)會(huì)商監(jiān)督辦法》，建立了全方位、全覆蓋的貫通式協(xié)商監(jiān)督機(jī)制，公司黨委與駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組共同加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查。

二是強(qiáng)化警示教育效果，用身邊事警醒身邊人。制定《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)關(guān)于用好違紀(jì)違法典型案例的通知》，組織各黨支部、各部室運(yùn)用好典型案例，把典型案例作為開展警示教育的重要內(nèi)容。此外，公司注重加強(qiáng)全面警示教育，黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育開展以來，公司黨委召開警示教育會(huì)議1次，組織干部職工集中觀看警示教育片4次，教育引導(dǎo)公司黨員、干部以案為鑒，時(shí)刻繃緊黨紀(jì)法規(guī)這條弦，做到不放縱、不越軌、不逾矩，始終保持忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)。

三是為確保公司黨員干部真正做到學(xué)紀(jì)、知紀(jì)、明紀(jì)、守紀(jì)，制定《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)“黨紀(jì)學(xué)習(xí)教育”檢視活動(dòng)實(shí)施方案》，集中開展了黨員干部自我檢視，通過“自己找、群眾提、上級(jí)點(diǎn)、集體議”等方式，對(duì)照《紀(jì)律處分條例》繪好黨員干部“政治畫像”，確保警示教育入心、入腦、入行。

四是制定《應(yīng)急預(yù)案》，明確崗位職責(zé)和處置流程。聘用第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展監(jiān)測(cè)，提高專業(yè)化水平。此外，在員工異常行為排查方面，為進(jìn)一步增強(qiáng)員工法紀(jì)意識(shí)、規(guī)矩意識(shí)、底線意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，制定了《員工異常行為排查工作方案》，強(qiáng)化從高管至員工的違規(guī)行為整治，提前化解和消除誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)隱患的不良因素。

14.聚焦政治監(jiān)督。

一是建立了《對(duì)一把手和班子成員的監(jiān)督清單》共4個(gè)方面15項(xiàng)，及時(shí)更新和跟進(jìn)監(jiān)督，強(qiáng)化了對(duì)黨委“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子落實(shí)主體責(zé)任、主動(dòng)接受監(jiān)督等方面的監(jiān)督的主動(dòng)性和成效性。

二是全面覆蓋、突出重點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單臺(tái)賬，跟進(jìn)監(jiān)督檢查工作。制定了《華宸信托有限責(zé)任公司部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施清單》，對(duì)部門的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施清單內(nèi)容逐條細(xì)化，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施有效對(duì)應(yīng)。

三是舉一反三，著眼于增強(qiáng)監(jiān)督的針對(duì)性、時(shí)效性，在監(jiān)督的具體化、精準(zhǔn)化、常態(tài)上下更大功夫。

15.科學(xué)控制成本，提高過緊日子的思想意識(shí)。

一是從嚴(yán)控制費(fèi)用審批流程，確保各項(xiàng)支出高效合理。制定了《大額資金支出審批管理辦法（1.0版，2024年）》，成立了大額資金支出審批委員會(huì)，對(duì)大額資金的支出施行多重把關(guān)；同時(shí)對(duì)《費(fèi)用管理辦法》進(jìn)行了修訂，實(shí)現(xiàn)了大額資金費(fèi)用報(bào)銷與大額資金的支出審批的有效銜接。

二是制定預(yù)算執(zhí)行的目標(biāo)措施，嚴(yán)格預(yù)算管理。對(duì)《年度經(jīng)營(yíng)預(yù)算》中的業(yè)務(wù)及管理費(fèi)進(jìn)行適當(dāng)控制，制定了《華宸信托有限責(zé)任公司關(guān)于堅(jiān)持過緊日子、壓縮年度預(yù)算的通知》，從各方面壓縮預(yù)算支出，實(shí)現(xiàn)公司費(fèi)用支出在經(jīng)營(yíng)預(yù)算的基礎(chǔ)上減少5%以上的目標(biāo)。

三是制定了《關(guān)于樹立過緊日子的思想、堅(jiān)持從嚴(yán)制定和執(zhí)行預(yù)算的意見》，從深刻把握習(xí)近平總書記關(guān)于過緊日子思想的精神實(shí)質(zhì)、在貫徹落實(shí)中突出體現(xiàn)習(xí)慣過緊日子的思想、強(qiáng)化監(jiān)督檢查確保過緊日子習(xí)慣的養(yǎng)成三個(gè)方面提出了10條過緊日子、從嚴(yán)制定和執(zhí)行預(yù)算的意見。

（三）落實(shí)新時(shí)代黨的組織路線有差距領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)方面

16.高度重視涉及改革發(fā)展的重要事項(xiàng)。

一是修訂了公司《政治責(zé)任清單》，把涉及公司改革發(fā)展的重大事項(xiàng)納入黨委議事日程，真正做到“把方向、管大局、保落實(shí)”，今年以來黨委會(huì)共研究公司改革發(fā)展重大事項(xiàng)10次，審議出臺(tái)相關(guān)制度5份。

二是修訂了《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度暫行辦法》，明確黨委重點(diǎn)研究推動(dòng)事項(xiàng)范圍，加強(qiáng)公司黨委對(duì)涉及改革發(fā)展的重要事項(xiàng)的推動(dòng)力度。

17.對(duì)黨委班子進(jìn)行合理分工。

印發(fā)《關(guān)于公司領(lǐng)導(dǎo)工作分工調(diào)整的通知》，明確黨群工作部、黨委組織部由公司黨委副書記1人分管。2個(gè)部門由黨委副書記分管以來，先后規(guī)范了一系列黨建規(guī)則，嚴(yán)格落實(shí)黨建及黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)要求，督促成立機(jī)關(guān)黨委、機(jī)關(guān)紀(jì)委，強(qiáng)化基層黨組織建設(shè)；指導(dǎo)開展組織人事制度修訂工作，規(guī)范開展組織人事工作，不斷強(qiáng)化用制度管人管事的管理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾偏，對(duì)巡視反饋問題依規(guī)依紀(jì)追責(zé)問責(zé)。

18.嚴(yán)格落實(shí)黨委會(huì)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度。

一是認(rèn)真落實(shí)《華宸信托有限責(zé)任公司黨委會(huì)議事規(guī)則》，將“研究決定干部、人才工作中重要制度和重大問題”列為黨委會(huì)決策研究事項(xiàng)，按照《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)貫徹落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)集體決策制度的實(shí)施辦法》，對(duì)“公司黨委的重要制度建設(shè)”進(jìn)行研究決策。年內(nèi)提交公司黨委會(huì)審議《2024年度“揭榜掛帥”工作方案》《2024年度績(jī)效考核管理辦法》等涉及薪酬分配、制度建設(shè)、人事調(diào)整重要議案20余項(xiàng)。

二是健全制度管理規(guī)范，制定《華宸信托有限責(zé)任公司制度管理辦法》，明確各類制度審議主體，規(guī)范制度審議程序，對(duì)公司制度體系、效力、起草、制定、修改、廢止、規(guī)劃、培訓(xùn)、后評(píng)價(jià)和延期實(shí)施等作出全方位規(guī)定，增強(qiáng)制度制定的權(quán)威性、有效性，強(qiáng)化監(jiān)督管理。避免造成所有制度都由黨委會(huì)研究的情況。

三是對(duì)關(guān)于組織人事工作的23項(xiàng)制度，廢止制度新制定/修訂制度5項(xiàng)。梳理后，結(jié)合工作需要編制了《華宸信托有限責(zé)任公司人力資源制度匯編》。

19.樹立正確用人導(dǎo)向。

一是壓緊壓實(shí)公司黨委政治責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)公司人才工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。按照國(guó)企改革三年提升行動(dòng)要求，制定《關(guān)于解決“機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理”問題的工作方案》《“六定”方案》，從內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職能配置、人員編制等方面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)人才隊(duì)伍建設(shè)，為公司轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略提供可靠的組織人事支持。

二是印發(fā)公司《企業(yè)文化規(guī)劃實(shí)施綱要》，構(gòu)建全方位、多維度、立體式的干部關(guān)心關(guān)愛體系，做到“感情留人，待遇留人，事業(yè)留人，制度留人”。

20.提高干部選任工作認(rèn)可度。

一是修訂《管理人員和專業(yè)技術(shù)人員選拔聘用辦法》，進(jìn)一步規(guī)范干部選拔任用程序，重點(diǎn)加強(qiáng)政治素質(zhì)考察、能力考察、業(yè)績(jī)考察，突出群眾公認(rèn)。

二是制定《關(guān)于解決“機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理”問題的工作方案》《“六定”方案》，從內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職能配置、人員編制等方面，解決統(tǒng)籌謀劃不夠的問題。

三是成立9個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域青年攻堅(jiān)小組，對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的重點(diǎn)難點(diǎn)課題進(jìn)行研究、加強(qiáng)一線歷練。完善《2024年度教育培訓(xùn)工作計(jì)劃》，緊盯公司發(fā)展所需、崗位所需、干部所需、提升能力。截至目前，開展培訓(xùn)30余期、選調(diào)干部參訓(xùn)900余人次。

21.提高選配干部效率。

一是按照《關(guān)于解決“機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理”問題的工作方案》《“六定”方案》，根據(jù)工作需要調(diào)整正、副職數(shù)量。通過內(nèi)部選拔和外部引進(jìn)相結(jié)合，解決空缺的中層正職崗位問題。

二是按照自治區(qū)黨委組織部《處級(jí)干部缺配和長(zhǎng)期空崗問題專項(xiàng)整治工作方案》要求，公司黨委對(duì)部分中層正職崗位缺配情況進(jìn)行整改，對(duì)符合提任條件的干部開展“五必核”工作。

三是結(jié)合組織部市場(chǎng)化選聘工作部署，制定《市場(chǎng)化選聘中層管理人員工作方案》，結(jié)合干部隊(duì)伍現(xiàn)狀和梯隊(duì)建設(shè)情況，內(nèi)部選拔和外部引進(jìn)相結(jié)合，有序推動(dòng)解決中層干部配備問題。

22.嚴(yán)肅干部考察。

一是修訂《華宸信托有限責(zé)任公司管理人員和專業(yè)技術(shù)人員選拔聘用辦法》，制定配套《干部選拔任用工作紀(jì)實(shí)清單》，對(duì)干部選拔任用工作文書檔案施行清單管理。

二是派員參加“直屬企業(yè)組織部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)班”“國(guó)有企業(yè)人力資源管理聯(lián)合培訓(xùn)班”，就干部考察與紀(jì)實(shí)管理專題學(xué)習(xí)，提升組工干部專業(yè)能力、提高政策把握與工作質(zhì)效。

三是舉一反三。開展干部人事檔案整理、數(shù)字化工作，從檔案庫房建設(shè)、材料轉(zhuǎn)接手續(xù)、管理臺(tái)賬、檔案數(shù)字化及安全防范等方面進(jìn)行全方面、立體化整改。

23.厘清同類業(yè)務(wù)部門職責(zé)界線。

一是按照《信托公司信托業(yè)務(wù)具體分類要求》，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略前瞻，預(yù)留產(chǎn)品研發(fā)、其他業(yè)務(wù)方向等職能機(jī)構(gòu)，制定《關(guān)于解決“機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理”問題的工作方案》和《“六定”方案》，分三步解決機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理問題。

二是完善《部門職責(zé)說明書》，明確區(qū)分同類業(yè)務(wù)部門職能職責(zé)，解決界限不清的問題。

三是科學(xué)設(shè)定考核指標(biāo)，全方面考核部門實(shí)績(jī)，施行差異化獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)向關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)部門、貢獻(xiàn)突出人員傾斜，突出正向激勵(lì)；同時(shí)，強(qiáng)化結(jié)果導(dǎo)向，按任務(wù)目標(biāo)完成情況兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，堅(jiān)決杜絕平均分配，加大對(duì)不勝任、不稱職干部的處置力度，基于考核結(jié)果對(duì)職級(jí)薪酬進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，切實(shí)用好考核“指揮棒”。

24.科學(xué)配置崗位職數(shù)。

一是制定了《關(guān)于解決“機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置不合理”問題的工作方案》和《“六定”方案》，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)管理需要和干部隊(duì)伍實(shí)際，從內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職能配置、人員編制等方面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃。在保證中后臺(tái)部門正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提下，配齊配足前臺(tái)部門，內(nèi)部調(diào)整部分員工到一線業(yè)務(wù)崗位，優(yōu)化調(diào)整前臺(tái)部門人員結(jié)構(gòu)，確保年底高效率沖刺部門業(yè)績(jī)。

二是加快推進(jìn)年度用工計(jì)劃批復(fù)工作，啟動(dòng)員工招聘，補(bǔ)足人手。

25.加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)。

一是制定《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步提升黨的建設(shè)工作質(zhì)量的實(shí)施意見》，緊緊圍繞鑄牢中華民族共同體意識(shí)主線，以“聚力培育打造‘華宸黨建品牌’，聚焦服務(wù)開展‘六大行動(dòng)’，爭(zhēng)當(dāng)全區(qū)踐行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的示范金融企業(yè)”為總目標(biāo)，通過實(shí)施“強(qiáng)根固魂”七項(xiàng)工程，強(qiáng)化黨委領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，強(qiáng)化問題導(dǎo)向，進(jìn)一步落實(shí)新時(shí)代黨的建設(shè)總要求，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)公司黨的建設(shè)。

二是制定《落實(shí)“一崗雙責(zé)”工作清單手冊(cè)》，清單式、臺(tái)賬化讓各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部知道開展“三必講、三必談”時(shí)重點(diǎn)講什么、談什么，進(jìn)一步推動(dòng)履行好“一崗雙責(zé)”。

三是強(qiáng)化支部在基層組織中的戰(zhàn)斗堡壘作用，修訂《黨支部建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，通過明確支部班子建設(shè)要求，嚴(yán)格支部制度檔案、日常工作和活動(dòng)組織標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)“三會(huì)一課”、黨費(fèi)收繳、黨員教育培訓(xùn)等方面作出制度性規(guī)范。

四是完善公司績(jī)效考核機(jī)制，研究制定《績(jī)效考核管理辦法》，將黨建指標(biāo)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營(yíng)效益、發(fā)展轉(zhuǎn)型、社會(huì)責(zé)任等指標(biāo)納入考核、合理分配權(quán)重，貫徹黨建工作與經(jīng)營(yíng)工作“同部署、同落實(shí)、同考核”。認(rèn)真貫徹《黨委（黨組）書記抓基層黨建工作述職評(píng)議考核辦法（試行）》，研究制定《華宸信托有限責(zé)任公司員工考核辦法》，加強(qiáng)對(duì)中層及以上干部“一崗雙責(zé)”履行情況、抓黨員思想教育等情況的考核。  

五是推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，加強(qiáng)和規(guī)范新形勢(shì)下公司黨委的黨務(wù)工作，修訂《黨務(wù)公開實(shí)施細(xì)則（試行）》，發(fā)展黨內(nèi)民主，強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督，進(jìn)一步推動(dòng)黨務(wù)公開工作的制度化、規(guī)范化和程序化，有效落實(shí)黨員、群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

26.加強(qiáng)對(duì)黨員的思想引領(lǐng)。

一是公司黨委完善“1+4+6”黨建業(yè)務(wù)融合模式，提煉形成《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)“1+4+6”黨建業(yè)務(wù)融合機(jī)制手冊(cè)》。公司黨委以中心組學(xué)習(xí)模式為核心的業(yè)余黨校作為“一個(gè)載體”，修訂《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)實(shí)施細(xì)則》、《公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組2024年度學(xué)習(xí)計(jì)劃》，落實(shí)“四步學(xué)習(xí)法”，制定《華宸信托有限責(zé)任公司2024年度教育培訓(xùn)工作計(jì)劃》。通過黨委中心組示范學(xué)、業(yè)余黨校系統(tǒng)學(xué)、基層黨支部帶動(dòng)學(xué)、全體黨員深入學(xué)、職工群眾自主學(xué)，進(jìn)一步強(qiáng)化了干部職工的思想引領(lǐng)，構(gòu)建了理論學(xué)習(xí)和工作落實(shí)的良好氛圍。

二是圍繞《關(guān)于全面推進(jìn)“六同工作法”促進(jìn)支部和歸口部室深度融合的實(shí)施意見》，形成《全面推進(jìn)“六同工作法”--促進(jìn)支部和歸口部室深度融合手冊(cè)》，持續(xù)推動(dòng)建設(shè)基層黨組織堅(jiān)強(qiáng)戰(zhàn)斗堡壘。  

三是修訂《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施綱要》，強(qiáng)化“習(xí)近平文化思想”的引領(lǐng)，將“誠(chéng)信文化”“北疆文化”建設(shè)作為公司企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，制定《企業(yè)文化建設(shè)任務(wù)清單》，明確各部門的任務(wù)責(zé)任，推動(dòng)公司企業(yè)文化建設(shè)落地見效。制定《中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)黨員積分管理辦法（試行）》，實(shí)行“黨員參與度積分管理”，調(diào)動(dòng)廣大黨員立足崗位比貢獻(xiàn)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)促發(fā)展的積極性。

四是制定《2024年度教育培訓(xùn)工作計(jì)劃》，著眼提升干部能力素質(zhì)需要，系統(tǒng)開展教育培訓(xùn)。聚焦習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想、鑄牢中華民族共同體意識(shí)等內(nèi)容，圍繞中央、自治區(qū)金融、經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，緊盯公司發(fā)展所需、崗位所需、干部所需，分層分類開展培訓(xùn)，將黨員教育納入計(jì)劃，重點(diǎn)開展黨員思想教育培訓(xùn)。

（四）落實(shí)各類監(jiān)督檢查整改方面

27.落實(shí)巡視整改責(zé)任。

一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制。制定《關(guān)于成立自治區(qū)黨委巡視反饋意見整改落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及工作專班的通知》，明確黨委書記、分管領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)班子成員具體責(zé)任，建立了工作專班周調(diào)度、黨委會(huì)月調(diào)度、重大問題隨時(shí)研究、督辦專班專項(xiàng)督辦的整改推動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)籌推進(jìn)整改落實(shí)。此外，制定《關(guān)于進(jìn)一步細(xì)化〈整改方案〉的通知》，對(duì)整改措施、完成時(shí)限和責(zé)任人進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化，做到每條措施都明確具體責(zé)任人和完成時(shí)限，提出標(biāo)志性成果，確保問題整改真正落到實(shí)處。

二是制定《華宸信托有限責(zé)任公司績(jī)效考核管理辦法》，科學(xué)設(shè)定考核指標(biāo)，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營(yíng)效益、發(fā)展轉(zhuǎn)型、社會(huì)責(zé)任等指標(biāo)納入考核，不以單一利潤(rùn)指標(biāo)或規(guī)模指標(biāo)作為考核內(nèi)容；堅(jiān)持“績(jī)效優(yōu)先、多勞多得”，向關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)部門、貢獻(xiàn)突出人員傾斜，注重實(shí)績(jī)、群眾公認(rèn)，堅(jiān)決杜絕平均分配，完善包括特殊貢獻(xiàn)、發(fā)明創(chuàng)造、合理化建議等在內(nèi)單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)體系。

三是舉一反三，認(rèn)真開展上輪巡視整改落實(shí)情況“回頭看”工作。制定《關(guān)于巡視反饋問題整改成效“回頭看”的工作方案》，重點(diǎn)圍繞上一輪巡視整改重點(diǎn)問題后續(xù)情況，以及對(duì)照區(qū)直企業(yè)問題清單舉一反三、自查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實(shí)情況進(jìn)行“回頭看”，已經(jīng)形成成果《報(bào)告》。

28.嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管部門反饋問題整改。

制定《整改問題臺(tái)賬》，明確具體問題的牽頭整改部門、填報(bào)人，已采取的措施、取得的成果，細(xì)致工作任務(wù)，加大整改力度。

三、下一步巡視整改工作計(jì)劃

認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作、金融工作的重要論述和對(duì)內(nèi)蒙古重要指示精神，按照自治區(qū)黨委巡視工作有關(guān)要求，持續(xù)推動(dòng)問題整改，不斷鞏固和深化成果，切實(shí)把巡視整改成果轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和助推自治區(qū)五大任務(wù)的實(shí)際行動(dòng)。

一是不斷強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)。認(rèn)真執(zhí)行黨委會(huì)“第一議題”和理論中心組研討“第一課題”，把深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想作為第一要?jiǎng)?wù)，突出強(qiáng)化思想政治建設(shè)和基層組織建設(shè)，教育引導(dǎo)全體員工全面提升政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，更加自覺地做“兩個(gè)確立”的堅(jiān)定擁護(hù)者、“兩個(gè)維護(hù)”的忠誠(chéng)實(shí)踐者。

二是進(jìn)一步夯實(shí)集中整改成果。主動(dòng)開展集中整改成效“回頭看”，仔細(xì)檢視、認(rèn)真查擺集中整改期內(nèi)各項(xiàng)工作中不到位、不徹底、不完善之處，及時(shí)查漏補(bǔ)缺，做好要件整理歸檔，確保整改成果經(jīng)得起考驗(yàn)。

三是持續(xù)推動(dòng)整改落實(shí)。針對(duì)審核反饋需要持續(xù)推進(jìn)的整改事項(xiàng)，公司黨委會(huì)高度重視，專題研究整改落實(shí)，要求分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，指導(dǎo)相關(guān)部門建立《持續(xù)整改臺(tái)賬》，明確整改措施和完成時(shí)限，公司黨委定期調(diào)度進(jìn)展，工作專班及時(shí)匯報(bào)溝通，爭(zhēng)取盡快達(dá)到銷號(hào)要求。

四是完善長(zhǎng)效機(jī)制。在完成本輪巡視整改任務(wù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管部門檢查指出問題和組織、財(cái)政、金融部門考核反饋意見，做好各類制度機(jī)制的立改廢工作，形成簡(jiǎn)潔高效的制度體系，為公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系電話：0471-4193902；郵政信箱：呼和浩特市賽罕區(qū)如意西街23號(hào)日信華宸大廈5樓信箱；電子信箱：hctrust@hctrust.cn。

           中共華宸信托有限責(zé)任公司委員會(huì)

 2025年1月23日